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★試用期工作表現(xiàn)總結(jié)★

★試用期考核表個人總結(jié)★

★員工試用期轉(zhuǎn)正總結(jié)★

★簡短試用期工作總結(jié)★

★試用期個人收獲總結(jié)★

證券公司個人試用期工作總結(jié)1

一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機

20_年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。

市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20_年1-6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。

股改進(jìn)入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20_年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機和活力。

券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自_年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強實力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20_年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。

二、20_年上半年經(jīng)營情況

(一)上半年總體財務(wù)指標(biāo)

20_年上半年，公司實現(xiàn)收入總額28,97____元，支出總額12,93____元，其中營業(yè)費用10,32____元，實現(xiàn)利潤總額16，04____元，比去年同期增加18，17____元。

其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入17,59____元，利潤8,79____元;固定收益證券總部實現(xiàn)收入10,53____元，利潤8,75____元;投資銀行總部實現(xiàn)收入18____元，利潤-16____元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入68____元，利潤36____元;證券投資部實現(xiàn)收入39____元，利潤28____元。

(二)上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

實現(xiàn)收入17,59____元，利潤8,79____元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元

，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第3____。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了2____上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。

(2)重點工作回顧

以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5____股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。

積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司1____，限售股份余額約6.3億股。

完善風(fēng)控機制，加強日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多'')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權(quán)限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險產(chǎn)品，進(jìn)一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。

開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進(jìn)行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整，確保營業(yè)費用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年實現(xiàn)收入10,53____元，利潤8,75____元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入2____元;銀行間債券市場交易總量236.82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入7,52____元;完成____企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入249____元。

(2)重點工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進(jìn)行細(xì)分，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目____，其中____已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構(gòu)客戶。

提高研究報告的專業(yè)水準(zhǔn)和實效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動。重點著眼于研究報告的準(zhǔn)確性實效性，得到了市場認(rèn)可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。

加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作，成功舉辦了_中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。

3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通____，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強、桂林旅游____，合計____上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目。

同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有____股改項目已簽署協(xié)議或正在實施;在會審核ipo項目____，惠程電氣和__×三環(huán);再融資項目____;收購兼并財務(wù)顧問____。

(2)重點工作回顧

加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的力度進(jìn)行了__×地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。

股改業(yè)務(wù)方面，目前__×區(qū)內(nèi)共有2____上市公司，1____完成股改，投資銀行總部擔(dān)任其中兩面針、五洲交通的股改保薦機構(gòu)，擔(dān)任桂柳工、南化股份、北海國發(fā)股改財務(wù)顧問;同時，投資銀行總部正在進(jìn)行桂東電力、世紀(jì)光華的股改財務(wù)顧問項目，爭取南方控股改保薦項目，加上企業(yè)融資部在區(qū)內(nèi)完成和正在進(jìn)行的股改項目，公司在區(qū)內(nèi)的市場占有率接近4____;

上半年__×區(qū)內(nèi)儲備項目也取得長足進(jìn)展，體現(xiàn)在__×三環(huán)ipo項目已上報證監(jiān)會，桂林廣陸、柳州歐維姆、__×源安堂等公司已達(dá)成ipo初步意向;

同時投行業(yè)務(wù)部門和__×區(qū)政府國資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準(zhǔn)備。針對政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢的變化，投行部門及時調(diào)整策略，在努力爭取股改項目的同時，及時更新上會的ipo項目材料，加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財務(wù)顧問方面，爭取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項目儲備。

4、投資業(yè)務(wù)：把握機會、積極轉(zhuǎn)型

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

20_年上半年，平均自營總規(guī)模2，36____元，收入總額39____元，實現(xiàn)利潤28____元。并完成了集合資產(chǎn)管理計劃的產(chǎn)品設(shè)計，做好了申報準(zhǔn)備。

(2)重點工作回顧

加強研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。堅持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實地調(diào)研等方面把好風(fēng)險控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機會，共同進(jìn)行股票池維護(hù)，截止到6月初，股票池上半年總收益率達(dá)到67.2。在關(guān)鍵時點正確研判大勢，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持;積極參與公司每日晨會，積極參與投資策略小組的各項工作，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時的資訊和研判。

穩(wěn)步推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。成立了客戶理財中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計及上報的準(zhǔn)備工作，并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評估和招標(biāo)準(zhǔn)備等一系列工作。

5、研究：整合研究資源，加強業(yè)務(wù)互動

完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強產(chǎn)品推廣。研發(fā)中心緊密關(guān)注市場動態(tài)和熱點，根據(jù)機構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導(dǎo)航晨報》、《研發(fā)股票池》及各類報告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時的資訊支持。同時，加快“走出去、市場化”的步伐，通過研討會、巡回報告等多樣化形式加強產(chǎn)品推廣，在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢和品牌。

整合研究資源，加強與業(yè)務(wù)部門互動。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。逐步探索針對重點地區(qū)、重點行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動。

充實研究隊伍、建設(shè)研發(fā)體系。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴(kuò)大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊奠定了良好的基礎(chǔ)。并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。

(三)全力應(yīng)對訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股

上半年公司集中精力應(yīng)對啤酒花、成都人壽、中油銷售三個訴訟案件，通過大量的工作，爭取到了案件終止或再審，緩解了公司經(jīng)營風(fēng)險，保證了公司凈資本維持一定規(guī)模，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和增資擴(kuò)股工作創(chuàng)造了有利的條件，

公司在本年度啟動了增資擴(kuò)股的準(zhǔn)備工作。由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力，經(jīng)過公司董事會和管理班子的努力，與多家機構(gòu)進(jìn)行接觸和商談，目前已有實力雄厚的機構(gòu)有意對公司增資，有望在下半年進(jìn)入實質(zhì)性操作階段。

(四)以準(zhǔn)事業(yè)部制實施為契機，提升了綜合管理水平

20_年上半年，公司在業(yè)務(wù)部門推廣實施準(zhǔn)事業(yè)部制，建立了職責(zé)分明、流程清晰、執(zhí)行迅速的權(quán)限授權(quán)體系，決策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強，人力資源、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、信息技術(shù)等方面的管理水平得以提升。

費用管理上一方面繼續(xù)推進(jìn)成本控制的工作，通過推行事業(yè)部制、加強預(yù)算管理和費用控制，倡導(dǎo)節(jié)約風(fēng)氣，有效地控制了運營成本;另一方面，針對良好的市場形勢和業(yè)務(wù)機會，適度提高了合理的業(yè)務(wù)投入，強化投入產(chǎn)出。上半年公司實現(xiàn)了較低成本的快速增長，公司的贏利能力大大增強。

完善人才結(jié)構(gòu)，優(yōu)化激勵機制。上半年，公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的重點，對組織體系適度調(diào)整，引進(jìn)了一批優(yōu)秀的業(yè)務(wù)專才，組建了收購兼并部，充實了研發(fā)隊伍，恢復(fù)設(shè)置了資產(chǎn)管理部。同時配合公司準(zhǔn)事業(yè)部制改革，在公司對準(zhǔn)事業(yè)部授權(quán)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各部門需求，人力資源部加強了對人員招聘、薪酬和績效管理等方面的指導(dǎo)和監(jiān)督，完成了薪資改革試點工作，進(jìn)一步理順公司薪酬制度。

上半年業(yè)務(wù)部門實施準(zhǔn)事業(yè)部制，同時由于市場比較活躍，各項業(yè)務(wù)得到快速發(fā)展，風(fēng)險管理部門為此積極應(yīng)對，調(diào)整工作思路，加強了對各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查與稽核力度。上半年共完成了____總部部門____項目，____營業(yè)部2____項目的現(xiàn)場稽核。

(五)思想政治工作進(jìn)一步加強，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效

公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰地解讀了公司的發(fā)展方向;上半年以來各主要業(yè)務(wù)部門通過實現(xiàn)準(zhǔn)事業(yè)部制，極大地解放了生產(chǎn)力，取得了較好的經(jīng)營業(yè)績。在上半年的經(jīng)營過程中，黨工團(tuán)各級組織也積極發(fā)揮作用，組織了多層次多樣化的文體活動，進(jìn)一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對公司目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認(rèn)同，形成了“比上進(jìn)，比創(chuàng)利，比貢獻(xiàn)”的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍。

三、上半年工作中存在的問題

雖然上半年公司取得了較好的成績，但我們要保持清醒的頭腦，要認(rèn)識到公司整體的業(yè)務(wù)實力還不強，與競爭對手還存在一定差距，對與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，還存在一些不足和問題。

(一)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強

尚未建立有效的跨部門業(yè)務(wù)合作的機制。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程、成本分?jǐn)?、收入分配等無章可循，導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的動力不足，效率偏低。

缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動，公司整體層面上沒有進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織，推動資源共享、資源調(diào)度的力度還不夠。

(二)客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢

單兵作戰(zhàn)，不能全面把握客戶需求，挖掘客戶價值。在業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中，主要還是各部門各自為陣，沒有形成“兵團(tuán)作戰(zhàn)”的優(yōu)勢，特別是對于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調(diào)機制不暢，在挖掘經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投行業(yè)務(wù)價值，對投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財服務(wù)方面，還需要進(jìn)一步探索和推動。

客戶分級管理和差異化服務(wù)的體系仍未建立。尚未建立公司層面的客戶關(guān)系管理體系，客戶信息不準(zhǔn)確、不充分、不集中，針對核心客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理制度仍未全面推廣，客戶服務(wù)的方法和手段還比較單薄。

(三)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足，對市場的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高

隨著市場創(chuàng)新力度加大，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)會越來越多，對券商的業(yè)務(wù)模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。雖然由于資格的限制，公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)，但是，各相關(guān)部門對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位，也沒有進(jìn)行必要的人員和項目的儲備，對市場的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足。

(四)內(nèi)部管理仍需改進(jìn)

公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細(xì)。特別是業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)事業(yè)部制實施后，對公司管理提出了更高的要求，目前管理轉(zhuǎn)型仍處于摸索階段，還不同程度地存在管理缺位與管理越位現(xiàn)象;

公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。

第二部分20_年下半年工作安排

市場與行業(yè)環(huán)境：長期全面復(fù)蘇，短期謹(jǐn)慎樂觀

20_年上半年，股票二級市場自谷底快速回升，結(jié)束了持續(xù)4年的低迷行情。同時，股權(quán)分置改革和券商綜合治理接近尾聲，解決了市場和行業(yè)歷史遺留的重大問題，標(biāo)志著證券市場開始全面的復(fù)蘇，開始步入一個新的歷史性的發(fā)展階段，證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機遇。從短期來看，下半年市場整體可能進(jìn)入階段性調(diào)整，但有望繼續(xù)維持活躍狀態(tài);創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出的力度加大、頻率加快，證券行業(yè)的競爭格局發(fā)生變化。因此，整體上講，未來證券公司的經(jīng)營環(huán)境機遇大于挑戰(zhàn)。

(一)市場的有利因素

1、證券市場的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善

股權(quán)分置改革接近尾聲，逐步解決了多年來制約和困擾資本市場發(fā)展的重大制度性障礙，監(jiān)管層抓住股改的有利時機，進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東行為,加大清理大股東占用上市公司資金的力度,努力解決上市公司違規(guī)擔(dān)保等問題，上市公司治理得到顯著改善，上市公司質(zhì)量有所提高。

2、市場人氣激活，有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)

資金推動和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動力，對行業(yè)分析師預(yù)期和市場情緒形成了強烈影響;同時，隨著管理層大力推動合規(guī)資金入市，證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長，qfii、保險公司及其資產(chǎn)管理公司、企業(yè)年金、社保基金等機構(gòu)投資者發(fā)展迅速,多元化的機構(gòu)投資者格局已經(jīng)初步形成,在人民幣長期升值的狀況下，資金供給有充足保障;另外，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和交易體系的創(chuàng)新也會不斷激活市場，市場整體有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)。

3、創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會

一方面，隨著etf加速擴(kuò)容，資產(chǎn)證券化、融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入實施，以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟，交易制度創(chuàng)新逐步推出，下半年創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮;另一方面，隨著ipo重新開閘，市場融資功能恢復(fù)，在新的《公司法》、《證券法》等法規(guī)環(huán)境中，后股改時代的上市公司資本運作的需求更加強烈、資本運作手段日趨多樣化，私募、并購、非上市股權(quán)的投資和交易等市場機會呼之欲出。創(chuàng)新業(yè)務(wù)為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會和贏利增長點。

4、行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對優(yōu)勢

為時近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放，一批高風(fēng)險證券公司得以穩(wěn)妥處置,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制。在監(jiān)管部門實施分類監(jiān)管的背景下，部分穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過重組實現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張，并在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢，部分創(chuàng)新類證券公司開始涉足集合理財計劃、資產(chǎn)證券化、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，獲得了顯著的收益。隨著監(jiān)管政策的放松，部分規(guī)范類證券公司將獲得從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格，不同證券公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上的競爭實力將逐步顯示出來。

證券公司個人試用期工作總結(jié)2

20_年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理.

因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，__年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。 下面我對__這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)

1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于SQL SERVER20_，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫TERADATA，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價格，而且還有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

在三個多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。

4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則

根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則，并于__年_月_日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，即可正式報送新報表。

5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺。

6、對中心機房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機器的更換工作。

7、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應(yīng)急計劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

9、配合公司機房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作。

10、配合恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級，以減輕報盤風(fēng)險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司OIW報盤庫結(jié)構(gòu)的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。

12、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換NOVELL系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

14、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。

15、配合公司帳戶規(guī)范工作。

16、機房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。

同時也存在一些不足

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護(hù)或工程實施中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。 改進(jìn)措施

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2、加強網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。

5、加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

2019年工作安排

1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。

2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。

4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后，對財務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財務(wù)登陸站點后的相關(guān)維護(hù)工作。

5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。

6、配合公司中心機房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

7、加強對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和Oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。

證券公司個人試用期工作總結(jié)3

轉(zhuǎn)眼間半年的時間已從指間流逝，不得不感慨光陰似箭。回首這半年來所發(fā)生的一切，有喜悅，也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的，是折騰。但結(jié)果還是好的，總算折騰到一個對的地方了。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上，由于把自己放到正確的位置上了，所以，較往年還是有相當(dāng)大的改觀的。不過仍然還會有些不足的地方，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng)，會偶爾表現(xiàn)在工作上面，對于這一點，我已深刻認(rèn)識到自己的不足，我會認(rèn)真努力的克制，力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年，但其實在公司工作的這幾年時間里，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的，對自己沒有一個正確的認(rèn)識，想賺錢，想有成就，所以盲目的在北京天津之間徘徊。可是無論怎么徘徊，得到的結(jié)果，總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門，跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作，才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠，總是受情緒的支配，思想很到位，但行動力卻總是不到位?？偸窃徸约海瑢ψ约禾珜捜?，太喜歡為自己找借口。我也在改，也確實較過往有很大的改變，但跟某些人一比，就差遠(yuǎn)了。我會讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài)。會調(diào)整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進(jìn)。

有些人把工作當(dāng)作事業(yè)，有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體，他是所從事人員的夢想和追求，是需要用自己的心血呵護(hù)備至的。無論心情怎么低落，即便是丟了什么，我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求。

現(xiàn)就本年度重要工作情況總結(jié)如下：

一、主要經(jīng)驗和收獲

在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成了一些工作，取得了一定成績，總結(jié)起來有以下幾個方面的經(jīng)驗和收獲：

(一)只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本知識并鉆研，才能更好的與客戶溝通。

(二)只有主動融入集體，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅持原則落實制度，才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo)。

(四)只有樹立服務(wù)意識，加強溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。

(五)要加強與同事的交流，與大家一起解決工作上的情緒問題，多進(jìn)行思想交流。

二、加強檢查，及時整改，在工作中正確認(rèn)識自己

(一)要定期進(jìn)行自我審視。以改正自己的缺點，并加強專業(yè)技能。

(二)經(jīng)過這樣緊張有序的半年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標(biāo)，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，”這些。但是確實擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干，不知總結(jié)經(jīng)驗的現(xiàn)象。在工作的同時，我比過往明白了更多為人處事的道理，也明白了，一個良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要。

(三)總結(jié)下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識、新經(jīng)驗，使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實際出發(fā)，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。行動力上再多以實現(xiàn)就更好了。

三、存在的不足

總的來看，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、對新的東西學(xué)習(xí)不夠，工作上往往憑經(jīng)驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

2、本部有個別員工，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開不遵守，這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié)，要從思想上加以處罰，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。

四、下步的打算

針對半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作，突出做好以下幾個方面：

(一)進(jìn)一步積極搞好與同事的關(guān)系;

(二)加強專業(yè)知識的學(xué)習(xí)提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益。

(三)提高自己的行動力，在研究員的帶領(lǐng)下，我也要享受研究員的待遇。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新，及時與領(lǐng)導(dǎo)，同事進(jìn)行溝通，嚴(yán)格要求自己，為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會繼續(xù)努力，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報自己再工作中的思想和感受，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作團(tuán)結(jié)才有力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進(jìn)!我相信：在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，城外城設(shè)計部的明天更美好!

證券公司個人試用期工作總結(jié)4

進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強。

進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法，盡自己最大努力來做。

證券公司個人試用期工作總結(jié)5

第一章營銷團(tuán)隊的工作計劃和目標(biāo)

第二條各營銷團(tuán)隊均應(yīng)制訂本團(tuán)隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三條營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。

第五條營銷團(tuán)隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團(tuán)隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。

(二)營銷團(tuán)隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標(biāo)。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊的統(tǒng)一安排。第六條營銷團(tuán)隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團(tuán)隊的考勤制度第七條營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營銷團(tuán)隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

(四)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假。第三章營銷團(tuán)隊的會議制度第九條營銷團(tuán)隊必須制定嚴(yán)格的例會制度，團(tuán)隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

(一)通報當(dāng)日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團(tuán)隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù);

(三)團(tuán)隊工作進(jìn)度匯報;

(四)學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會;

(五)激勵團(tuán)隊士氣等。第四章營銷團(tuán)隊的實物管理第十一條營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管。

第十三條營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第五章營銷團(tuán)隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊的考核工作?？己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團(tuán)隊的檔案管理與使用第十八條

營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條

對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。

第二十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《__客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團(tuán)隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理?！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十八條本指引自公布之日起施行。